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（陽府〔2011〕44號）
各縣（市、區(qū)）人民政府，市府直屬各單位：
《關(guān)于利用資本市場促進(jìn)我市經(jīng)濟發(fā)展的實施意見》業(yè)經(jīng)市政府五屆四十九次常務(wù)會議同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
二O一一年七月十三日
關(guān)于利用資本市場促進(jìn)我市經(jīng)濟發(fā)展的實施意見
為貫徹落實國務(wù)院、省政府大力發(fā)展資本市場的戰(zhàn)略部署，進(jìn)一步推動我市優(yōu)勢企業(yè)充分利用資本市場籌集社會資金，優(yōu)化資源配置，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，促進(jìn)企業(yè)做大做強，促進(jìn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，推動經(jīng)濟社會的又好又快發(fā)展，結(jié)合本市實際，提出如下實施意見：
一、利用資本市場的原則和目標(biāo)
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按照“政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、政策扶持、企業(yè)為主”的原則，堅持利用資本市場與發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系相結(jié)合，堅持企業(yè)上市與完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合，與做大做強優(yōu)勢企業(yè)相結(jié)合。
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大力促進(jìn)企業(yè)股份制改造，積極培育新的上市公司，形成上市后備梯隊，力爭“十二五”期間培育5—10家企業(yè)為重點上市后備企業(yè)，有2-3家企業(yè)上市融資，逐步形成較完善的利用資本市場體系。企業(yè)上市地點以境內(nèi)市場為主，也鼓勵赴境外特別是香港市場上市。
二、利用資本市場的主要措施
?。ㄒ唬┨岣哒J(rèn)識，形成利用資本市場的良好氛圍。
各級政府、各部門要加強金融證券和資本運營知識的學(xué)習(xí)，轉(zhuǎn)變觀念，增強利用資本市場直接融資、加快本地經(jīng)濟發(fā)展的責(zé)任感和緊迫感。要高度重視培育、發(fā)展和利用資本市場工作，把發(fā)展和利用資本市場工作放在與招商引資、利用外資同等重要的位置，并納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃，積極引導(dǎo)，加強協(xié)調(diào)，主動服務(wù)，創(chuàng)造環(huán)境，搭建好我市發(fā)展和利用資本市場的平臺。注重加強宣傳引導(dǎo)，通過定期舉辦資本市場知識講座，定期組織企業(yè)和證券交易所、券商及有關(guān)專家交流信息，提高企業(yè)改制上市的信心和決心。
?。ǘ┘訌娨?guī)劃，加快培育上市公司后備資源。
培育上市企業(yè)后備資源是推動企業(yè)上市的基礎(chǔ)性工作。各縣（市、區(qū)）、市直有關(guān)職能部門要圍繞支柱產(chǎn)業(yè)以及重點工業(yè)企業(yè)、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)等優(yōu)勢骨干企業(yè)，對轄區(qū)內(nèi)各類企業(yè)進(jìn)行全面梳理、精心篩選，推薦主營業(yè)務(wù)突出、發(fā)展前景好、成長性高、上市意愿強的企業(yè)，經(jīng)市政府金融工作局審核報市政府批準(zhǔn)后納入我市上市企業(yè)后備資源庫，作為我市重點培育的擬上市企業(yè)（以下簡稱擬上市企業(yè)）。資源庫實行動態(tài)管理，原則上兩年調(diào)整一次。
?。ㄈ┱叻龀?，降低企業(yè)改制上市成本。
1、擬上市企業(yè)在改制重組過程中辦理資產(chǎn)置換、剝離、并購、財產(chǎn)登記等過戶手續(xù)時，財政、稅務(wù)、國土、住建、環(huán)保、工商等部門要大力支持，特事特辦，行政事業(yè)性和中介收費按《關(guān)于促進(jìn)經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展的實施意見》（陽府〔2008〕108號）及國家相關(guān)規(guī)定辦理。
2、擬上市企業(yè)進(jìn)行改制重組，在辦理資產(chǎn)過戶、更名等有關(guān)手續(xù)時須繳納的稅費，享受國家現(xiàn)行有關(guān)稅費優(yōu)惠政策，須繳納的稅費在企業(yè)上市后地方留成部分財政足額獎勵給企業(yè)。
3、擬上市企業(yè)在改制重組時，因資產(chǎn)評估增值而繳納的企業(yè)所得稅，地方留成部分企業(yè)上市后由財政足額獎勵給企業(yè)。
4、已完成輔導(dǎo)的擬上市企業(yè)申辦房產(chǎn)等有關(guān)證照可先行辦理，應(yīng)繳土地出讓金經(jīng)同級政府批準(zhǔn)可分批在一年內(nèi)繳清。
5、擬上市企業(yè)在改制時對之前企業(yè)經(jīng)營存在不規(guī)范行為的，本著尊重歷史，有利發(fā)展的原則妥善處理。
6、擬上市企業(yè)改制后至企業(yè)上市之年（最長不超過3 年），以改制完成前一年度所繳稅款為基數(shù)，每年新增的稅款，地方留成部分的80%由財政獎勵給企業(yè)。
7、對擬上市企業(yè)每年的技改或?qū)ｍ椯N息資金和科技三項經(jīng)費優(yōu)先給予支持，同時，支持符合條件的擬上市企業(yè)申報高新技術(shù)企業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢企業(yè)，申請國家和省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資金、中小企業(yè)發(fā)展專項資金、科技三項經(jīng)費、挖潛改造資金等各類政策性扶持資金。
8、市政府對企業(yè)上市進(jìn)行獎勵。企業(yè)向中國證監(jiān)會（境外證券監(jiān)管機構(gòu)）提交上市申請并受理后（提供相關(guān)憑證）一次性獎勵300萬元。企業(yè)境內(nèi)外掛牌上市后，以招股說明書為依據(jù)，上市募集資金的70%以上實際用于我市投資的，一次性獎勵200 萬元。企業(yè)境外買“殼”上市，以招股說明書為依據(jù)，上市募集資金的70%以上實際用于我市投資的，一次性獎勵200 萬元。
?。ㄋ模┘訌妳f(xié)調(diào)，為企業(yè)上市提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)
1、支持和引導(dǎo)擬上市企業(yè)運用各種金融工具、利用各種資金支持企業(yè)上市。對成長性強、市場發(fā)展空間大、科技含量高的中小企業(yè)，可以通過引入財政資金及各種風(fēng)險投資、創(chuàng)業(yè)投資基金、私募資金，優(yōu)化企業(yè)股本結(jié)構(gòu)。
2、有關(guān)部門要按照“一企一策”、“一企一議”原則，開辟“綠色通道”，對重點培育上市的企業(yè)在改制、資本運營等過程中涉及的各項審批，提供“一條龍”優(yōu)質(zhì)服務(wù)。處理涉及擬上市企業(yè)有關(guān)歷史遺留問題時，在依法依規(guī)的前提下優(yōu)先辦理，妥善解決，支持企業(yè)盡快申報上市。
3、加強與證監(jiān)、證券交易所等部門和機構(gòu)合作，建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，為我市企業(yè)改制上市提供專業(yè)服務(wù)。市有關(guān)部門積極爭取證監(jiān)部門、交易所對我市上市工作的指導(dǎo)，聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)券商等有關(guān)中介機構(gòu)對擬上市企業(yè)做好輔導(dǎo)、保薦工作，對重點培育的上市企業(yè)進(jìn)行經(jīng)常性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和幫助。
4、擬上市企業(yè)申請上市獎勵，經(jīng)市政府金融工作局和市財政局提出意見，報市政府審批同意后，按有關(guān)規(guī)定直接撥付給企業(yè)。
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1、規(guī)范上市公司管理，提高治理水平。指導(dǎo)上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部管理，防范金融證券風(fēng)險，實現(xiàn)從經(jīng)驗管理到專業(yè)管理的飛躍。支持上市公司通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購、置換等方式，通過引入多元化的投資主體，形成合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)，從根本上提高上市公司的治理水平。鼓勵上市公司進(jìn)一步完善激勵和分配機制，建立上市公司高管人員薪酬與公司業(yè)績掛鉤的薪酬制度，探索實行以鼓勵長遠(yuǎn)經(jīng)營為目標(biāo)的股權(quán)激勵機制。
2、鼓勵和支持上市公司再融資。支持、幫助上市公司通過配股、增發(fā)等形式在證券市場上實現(xiàn)再融資，募集的資金在我市的投資項目，市政府給予優(yōu)惠政策支持。
3、鼓勵和支持上市公司創(chuàng)新資本運作模式。上市公司應(yīng)充分發(fā)揮機制、管理、人才和資本等方面優(yōu)勢，在做大做強主業(yè)的同時，通過并購、改造有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度和發(fā)展前景的各類企業(yè)，或以資本為紐帶進(jìn)行強強聯(lián)合，增強市場競爭力和抗風(fēng)險能力。
4、上市公司建立企業(yè)工程技術(shù)研究開發(fā)中心或企業(yè)技術(shù)中心獲得省級以上認(rèn)定的，參與國家、省重點技術(shù)改造項目和省科技計劃項目的，除獲得國家、省扶持外，市財政再按企業(yè)獲得的扶持額度的一定比例給予相應(yīng)支持。
?。┘訌姳O(jiān)管，防范資本市場風(fēng)險。
要加強對上市公司的監(jiān)管，規(guī)范上市公司行為，促進(jìn)市場主體規(guī)范運作。要加強與證監(jiān)等部門的協(xié)作，及時糾正違法違規(guī)行為，防范化解證券風(fēng)險。要建立資本市場風(fēng)險預(yù)警機制，及時防范和化解風(fēng)險。加強對各種證券經(jīng)營機構(gòu)的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)，協(xié)同監(jiān)管機構(gòu)做好風(fēng)險防范工作，禁止各類非法證券活動，維護(hù)投資者利益，維護(hù)資本市場和社會的穩(wěn)定。
三、加強利用資本市場的組織領(lǐng)導(dǎo)
要充分發(fā)揮政府在利用資本市場中的規(guī)劃、組織、引導(dǎo)和扶持作用。市政府成立利用資本市場工作聯(lián)席會議制度，負(fù)責(zé)研究資本市場發(fā)展規(guī)劃和有關(guān)政策措施，協(xié)調(diào)相關(guān)的重大事宜。市政府金融工作局承擔(dān)統(tǒng)籌、組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、服務(wù)利用資本市場的職責(zé)，推動企業(yè)上市，指導(dǎo)上市公司資本運作。市發(fā)改、財政、科工信、國土資源、人力資源和社會保障、住建、農(nóng)林、商務(wù)、環(huán)保、國稅、地稅、工商等有關(guān)部門要為擬上市企業(yè)開辟“綠色通道”，全力支持和配合做好有關(guān)工作。各縣（市、區(qū)）政府要加強對利用資本市場工作的領(lǐng)導(dǎo)，并根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H成立相應(yīng)工作機構(gòu)，制定利用資本市場的規(guī)劃，切實做好組織、協(xié)調(diào)、規(guī)劃、指導(dǎo)本地利用資本市場工作。
四、本實施意見自發(fā)布之日起實施。
