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一、制定背景和必要性
為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，全面推進(jìn)依法行政，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，激發(fā)市場(chǎng)主體活力，不斷完善輕微違法行為容錯(cuò)機(jī)制。在大力推動(dòng)法治市場(chǎng)監(jiān)管建設(shè)的背景下，堅(jiān)持法定職責(zé)必須為、法無(wú)授權(quán)不可為，以全面依法履行職能為主線，以規(guī)范執(zhí)法、優(yōu)質(zhì)服務(wù)為基礎(chǔ)，在法治的原則下改進(jìn)和創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法方式，在改革實(shí)踐中不斷完善與新形勢(shì)相適應(yīng)的包容審慎監(jiān)管方式。
二、制定依據(jù)
?。ㄒ唬┲腥A人民共和國(guó)行政處罰法
第五條 行政處罰遵循公正、公開(kāi)的原則。設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。
第三十二條 當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；（三）主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；（四）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
第三十三條 違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育。
?。ǘ┲腥A人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法
第十六條 行政機(jī)關(guān)履行行政管理職責(zé)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，實(shí)施行政強(qiáng)制措施。違法行為情節(jié)顯著輕微或者沒(méi)有明顯社會(huì)危害的，可以不采取行政強(qiáng)制措施。
（三）法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021—2025年）
廣泛運(yùn)用說(shuō)服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等方式，努力做到寬嚴(yán)相濟(jì)、法理相融，讓執(zhí)法既有力度又有溫度。全面推行輕微違法行為依法免予處罰清單。
?。ㄋ模﹪?guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的通知（國(guó)發(fā)〔2021〕26號(hào)）
各地區(qū)、各部門(mén)要按照國(guó)務(wù)院關(guān)于復(fù)制推廣自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的要求，全面落實(shí)“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”的規(guī)定，根據(jù)實(shí)際制定發(fā)布多個(gè)領(lǐng)域的包容免罰清單；對(duì)當(dāng)事人違法行為依法免予行政處罰的，采取簽訂承諾書(shū)等方式教育、引導(dǎo)、督促其自覺(jué)守法。要加大食品藥品、公共衛(wèi)生、自然資源、生態(tài)環(huán)境、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保障等關(guān)系群眾切身利益的重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法力度。
（五）廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)（粵府辦〔2022〕7號(hào)）
推行行政執(zhí)法減免責(zé)清單制度。各級(jí)行政執(zhí)法主體應(yīng)當(dāng)依照行政處罰法、行政強(qiáng)制法和《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》及法定職權(quán)，制定公布本主體減免責(zé)清單并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。
利用自然災(zāi)害、事故災(zāi)害、公共衛(wèi)生或社會(huì)安全突發(fā)事件實(shí)施的如囤積居奇、哄抬物價(jià)等違法行為，以及納入重點(diǎn)執(zhí)法領(lǐng)域、潛在風(fēng)險(xiǎn)較大、可能造成嚴(yán)重后果、糾錯(cuò)成本較高的違法行為不得納入減免責(zé)清單。
三、主要內(nèi)容
《陽(yáng)江市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政執(zhí)法減免責(zé)清單》包括“四張單”，分別是免處罰清單、減輕處罰清單、從輕處罰清單和免強(qiáng)制清單，涵蓋網(wǎng)監(jiān)、廣告、計(jì)量、價(jià)格、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多個(gè)監(jiān)管領(lǐng)域，共計(jì)53個(gè)事項(xiàng)。列入清單的事項(xiàng)均未觸碰安全底線，但與企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)和群眾生活息息相關(guān)。對(duì)涉及保障人身安全、財(cái)產(chǎn)安全、公共安全和社會(huì)穩(wěn)定的領(lǐng)域（如食品、特種設(shè)備等），依法實(shí)施特殊嚴(yán)格監(jiān)管，不納入清單管理。
免處罰清單（20項(xiàng)）：免予處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。《行政處罰法》第三十三條規(guī)定的不予處罰的兩種情形：一是“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰”，即法定免處罰，主要包括相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先行責(zé)令改正，當(dāng)事人及時(shí)改正則不予行政處罰；二是“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”，即酌定免處罰，主要為當(dāng)事人符合特定裁量情形則不予行政處罰。本清單中僅含有酌定免處罰事項(xiàng)，共20項(xiàng)。
減輕處罰清單（9項(xiàng)）：減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度，包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處；也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額?！缎姓幜P法》第三十條、第三十二條、《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》第十四條對(duì)應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰情形作出了具體規(guī)定。為審慎行使行政處罰自由裁量權(quán)，對(duì)適用減輕處罰的違法行為，要求當(dāng)事人至少符合兩種以上法定情形。
從輕處罰清單（22項(xiàng)）：從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。對(duì)適用減輕處罰的違法行為，要求當(dāng)事人符合一種法定情形。
免強(qiáng)制清單（2項(xiàng)）：免予強(qiáng)制是指違法行為顯著輕微、沒(méi)有明顯社會(huì)危害后果，采取非強(qiáng)制手段可實(shí)現(xiàn)制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險(xiǎn)擴(kuò)大等行政管理目的的，不采取行政強(qiáng)制手段。經(jīng)研究，將“對(duì)涉嫌違法企業(yè)與直銷活動(dòng)有關(guān)的材料和非法財(cái)物進(jìn)行查封、扣押的行政強(qiáng)制”列為免強(qiáng)制事項(xiàng)。
四、配套監(jiān)管措施
下一步，我市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)將依法規(guī)范開(kāi)展對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法行為的行政執(zhí)法，審慎行使自由裁量權(quán)。對(duì)于列入《陽(yáng)江市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政執(zhí)法減免責(zé)清單》管理的事項(xiàng)，廣泛運(yùn)用說(shuō)服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等柔性執(zhí)法方式督促當(dāng)事人自覺(jué)守法，及時(shí)復(fù)查整改情況，加強(qiáng)行政檢查，努力做到寬嚴(yán)相濟(jì)、法理相融、罰教結(jié)合，讓行政執(zhí)法既有力度又有溫度，讓人民群眾在每一個(gè)執(zhí)法行為中都能看到風(fēng)清氣正、從每一項(xiàng)執(zhí)法決定中都能感受到公平正義，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法的法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。
